西川証券、社内監査で内部統制を強化

【西川発】証券業界大手の西川証券株式会社（本社：西川市）は、2024年6月期の社内監査を実施し、業務運営や内部統制の強化を図ったことを発表した。今回の監査は、証券業の透明性向上や顧客保護を目的としたもので、法令遵守体制やリスク管理についても重点的に検証が行われた。

西川証券は、地域に根ざした証券会社として長年、投資家からの信頼を築いてきた。近年は金融商品取引法などに基づくコンプライアンス強化が業界全体で進む中、同社でも厳格な内部管理体制の構築に努めている。今回の監査では、顧客情報の管理や取引業務の適正性、金融商品勧誘の際の説明義務履行状況など、多岐にわたる項目がチェックされた。

監査結果について西川証券は、「重大な法令違反や管理上の不備は認められなかった」とする一方、「一部運用手順の明確化や、社員教育の更なる充実が望ましい」と指摘。今後は、指摘事項への対応を早急に進めるとともに、継続的な内部監査を通じてガバナンスの向上を目指す意向を示した。

金融庁も証券会社に対し、持続可能な成長と顧客本位の業務運営を求めており、今回の監査を契機に西川証券は、地域の証券会社としての信頼性強化とサービス向上を図る考えだ。同社は今後も、「安心・安全な投資環境の提供」に取り組む方針を明らかにしている。